關于舉辦2015年證券公司擬任高級管理人員培訓班的通知

中證協發[2015] 205 號

各會員單位:

為了幫助證券公司擬任高級管理人員熟悉相關業務監管制度和業務知識,提高風險管理理念和合規意識,提升行業高管人才隊伍素質,中國證券業協會定于2015年11月24-25日在北京舉辦2015年證券公司擬任高級管理人員培訓班。現就具體事項通知如下:

一、培訓對象

(一)擬擔任證券公司高管的相關人員;

(二)參加2015年證券公司高管資質測試的所有人員;

(三) 參加2015年證券公司合規管理人員勝任能力測試的所有人員。

二、培訓主要內容

(一)證券公司風險控制指標與分類監管;

(二)證券公司合規與風險管理;

(三)證券公司高管任職資格及日常監管;

(四)債券業務發展與監管;

(五)證券公司場外證券業務;

(六)證券公司行業自律管理與服務;

(七)證券公司業績考核指標體系的現狀及趨勢;

(八)信息技術的發展對證券公司帶來的機遇及挑戰;

(九)稽查執法最新動態及典型違法違規案例剖析。

三、培訓師資

中國證監會證券基金機構監管部、國際合作部、公司債券監管部、稽查總隊,中國證券業協會及中證機構間報價系統股份有限公司等機構部門相關負責人。

四、培訓報到時間和地點

(一)培訓時間:2015年11月24-25日(兩天);

(二)報到時間和地點:

2015年11月23日晚上18:00—18:30,北京國誼賓館迎賓樓大廳;

2015年11月24日早上8:10—8:40,北京國誼賓館貴賓樓大廳。

北京國誼賓館地址:北京市西城區文興東街1號,電話:010—68316611。

五、培訓費用、食宿安排及住房預定

(一)培訓費用4000元/人(含兩天正餐),網上交費。

繳費開始日期:2015年11月3日;

繳費截止日期:2015年11月18日。

(二)培訓期間協會統一安排兩天自助午、晚餐,學員在報到時領取餐券。其他食宿費用學員自理。因酒店各類房型有限,請需要住宿的學員于11月18日(星期三)17:00前完成預定。訂房時請說明系參加“中國證券業協會高管培訓”的學員。學員也可根據個人情況自行安排食宿。

酒店訂房電話:010-88393017 ,010-68353327;酒店聯系人:辛玲。

六、培訓要求

(一)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習,原則上中途不得請假。

(二)本次培訓12學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫,請學員參訓兩周后及時查詢學時錄入信息。

七、注意事項

(一)報名截止日期:2015年11月18日17:00(或額滿即止,名額以網上繳費到賬人數為準)。

(二)培訓班采取網上報名方式。報名時請點擊本通知下方的“培訓班網上報名”并按系統要求依次完整填寫報名單位信息和個人相關信息。填報完成后,系統會提示是否報名成功。

(三)已報名繳費但因故不能參加者,請于2015年11月19日17:00前提交退費申請。

(四)聯系電話: 010-66290927

報名技術支持電話:010-66575831。

培訓班網上報名

中國證券業協會

2015年11月3日

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