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2015年證券從業資格《證券交易》章節重點二十六

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考試

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2015年證券從業資格《證券交易》章節重點二十六

基金、權證和轉債的相關操作

一、開放式基金場內認購、申購與贖回

證券投資基金按照其設立后規模是否允許變動,可以分為封閉式基金和開放式基金。

使用的賬戶

▲在同一認購日可進行多次認購申報,申報指令可以更改或撤銷,但認購申報已被受理除外。

(二)基金份額的申購與贖回

▲基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定,提前1個工作日,以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。暫停期結束后,可以向交易所重新申請開放基金份額申購或贖回。

(三)基金份額的轉托管

▲投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定,也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。

▲存在質押、凍結或其他特殊情形可能影響份額持有****益的基金份額,不能申請轉托管。

▲跨系統轉托管的基本程序(從場內系統轉到場外系統):

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