第四章第一節基金管理人概述

一、基金管理公司的市場準入

基金管理公司的注冊資本不應低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東)應具備下列條件：

1.主要股東應具備的條件：

(1)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

(2)注冊資本不低于3億元人民幣;

(3)具有較好的經營業績，資產質量良好;

(4)持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善;

(5)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(6)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

(7)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;

(8)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

2.基金管理公司除主要股東外的其他股東要求：注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣，資產質量良好，具備上述第4項至第8項規定的條件。

例4-1(2012年3月真題·單選題)

根據有關規定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣()。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

【參考答案】C

【解析】我國相關法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣。基金管理公司主要股東注冊資本不低于3億元人民幣。

例4-(2012年3月真題·單選題)

《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和()，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

A.信托公司

B.保險公司

C.證券公司

D.投資咨詢公司

【參考答案】C

【解析】2007年6月18日，中國證監會頒布的《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和證券公司，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

例4-3(2012年3月真題·判斷題)

在我國，基金管理公司的設立須經中國證監會核準。()

【參考答案】√

【解析】中國證監會負責基金管理公司的設立審批，中國證監會自受

理基金管理公司設立申請之日起6個月內，以審慎監管原則依法審查，作出批準或不予批準的決定。

例4-4(2012年3月真題·判斷題)

基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當經中國證監會核準。()

【參考答案】×

【解析】按現行法規規定，基金行業高級管理人員的選任或改任，應報經中國證監會審核。基金管理公司的董事長和基金經理的任免，也應當向中國證監會報告。基金管理公司董事的任免，也應當向中國證監會報告。

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