前不久，剛剛召開了2015年證監會新聞發布會，新聞發言人鄧舸發布了證監會圓滿完成2014年全國人大代表建議和全國政協委員提案辦理工作情況，并回答了記者提問。

問：近日有消息稱證監會已明確要求從6月1日起，IPO審核下放到交易所，證監會負責注冊，證監會發審委、并購重組委也將取消，非公開發行不再審核，由公司自主確定，四月份之后將暫停接受申報。請問是否屬實?

答：為落實黨的十八屆三中全會決定關于推進股票發行注冊制改革要求，根據中央和國務院部署，證監會牽頭成立了“股票發行注冊制改革工作組”，發展改革委、財政部、人民銀行、法制辦、銀監會、保監會、人大法工委、高法院等單位參加，已完成注冊制改革方案初稿并上報國務院。目前，我會正在認真研究推進股票發行注冊制改革的各項準備工作，但并無在四月份暫停受理新的IPO和再融資申報材料的計劃。

問：近日，有報道稱，“四大”中國公司與SEC就拒絕提供中國客戶審計文件的訴訟已達成和解協議，向后者支付200萬美元罰金了結訴訟。請問，證監會對此如何評價?

答：日前，我們獲悉美國證券交易委員會(SEC，美國證監會)與國際“四大”會計師事務所的中國機構之間就之前的行政訴訟達成了和解。中國證監會歡迎“四大”的中國機構與美國證監會達成和解。國際監管合作是解決跨境審計執法問題的有效渠道。應當說，中國證監會與美國證監會對資本市場跨境執法合作有著充分的共識，并認真加以推動。目前雙方已建立可行的工作機制，執法合作渠道順暢。未來，中國證監會將繼續在多邊和雙邊框架下，與包括美國證監會在內的境外同行加強合作，對證券違法犯罪行為實施有效打擊。

問：上證50ETF期權已于2月9日上市，能否介紹一下整體運行情況?

答：自2月9日上證50ETF期權上市以來，期權市場運行總體平穩，投資者參與度適中，合約定價較為合理，對現貨市場影響積極正面，實現了平穩起步。

從成交和持倉情況看，2015年2月9日至12日，合約成交量90019張，其中認購期權50122張，認沽期權39897張，日均成交量22504.75張;權利金成交額1.16億元，日均成交0.29億元;成交合約的名義價值20.9億元，日均成交5.23億元;未平倉合約數24693張。認購期權合約較認沽期權合約成交活躍，認沽認購合約成交比為0.80;近月合約較遠月合約成交活躍，3月到期合約成交量占總成交量的59.39%，市場成交持倉情況符合預期。

從投資者參與情況看，截至2月12日，衍生品合約賬戶總開戶數達到3823戶，其中個人投資者3552戶，機構投資者271戶。開展期權業務的證券公司71家，期貨公司10家。每日合約成交量與持倉量之比平均為1.44，表明投資者持倉意愿較強，總體較為理性。

從期權定價和對現貨市場影響方面看，上證50ETF期權定價整體水平較為合理。實值合約價格均高于虛值合約，遠月合約價格均高于近月合約。認購期權和認沽期權價格關系合理，不同行權價的合約序列價格關系正常，市場無明顯套利機會。2月9日至12日，上證綜指累計上漲3.17%，上證50指數累計上漲3.92%，表明投資者對上證50ETF期權上市反響積極。

從風險控制方面看，自上證50ETF期權上市以來，期權市場未發生保證金不足、持倉超限或其他風險事件，交易、結算和市場監測監控各環節銜接順暢。2月11日下午，上證50ETF期權個別合約交易價格因做市商報價錯誤觸發交易熔斷機制，熔斷期間，未成交異常委托及時撤單，熔斷集合競價結束后，成交價格即恢復正常，表明風控機制發揮作用，有效防范了市場波動風險。

自上證50ETF期權上市以來，市場各方廣泛關注，各家媒體均對上證50ETF期權的上市運行給予了深入和客觀的報道。上證50ETF期權目前剛剛起步，投資者對其還不熟悉，期權產品功能的充分發揮也需要一段時間。下一步，我會將繼續加強對期權市場運行各環節的監管，及時總結經驗，完善制度規則，促進市場健康發展。

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